经济网北京2月25日讯 浙江证监局近日公布的对于对周博收受出具警示函措施的决定暴露，经查，周博在财通证券股份有限公司金华八南街证券生意部(原兰溪街证券生意部)从业时分，存在违法为客户融资行动提供中介或其他便利的行径，违抗了《证券牙东说念主措置暂行规矩》(证监会公告〔2020〕20号)十二条六项、《证券经纪业务措置主见》(证监会令204号)二十六条二款三项的规矩。

笔据《证券牙东说念主措置暂行规矩》二十四条目、二十六条目，《证券经纪业务措置主见》四十四条的规矩，浙江证监局决定对周博收受出具警示函的行政监督措置措施，并记入证券期货商场诚信档案。

证监会网站2月13日发布《对于对财通证券股份有限公司收受警示函措施的决定》。《警示函》暴露，经查，证监会发现财通证券股份有限公司(简称“财通证券”，601108.SH)存在以下违法行径：是债券内控机制实施不到位，个别花式内核制衡不及，质控内核见识追踪落实不到位；二是承销尽调不递次，个别花式对影响刊行东说念主偿债才能的财务管帐信息等紧要事项核查不充分；三是受托措置履职尽职不到位，个别花式未对存续期影响刊行东说念主偿债才能事项进行充分怜惜，未能有督促刊行东说念主本质信息线路义务。上述情形违抗了《证券公司投资银行类业务里面规模指令》(证监会公告〔2018〕6号)五条(五)项、二十条、六十条，《公司债券刊行与往返措置主见》(证监会令113号)七条、四十九条二款，《公司债券刊行与往返措置主见》(证监会令180号)六条目、五十八条，《公司债券刊行与往返措置主见》(证监会令222号)六条目、五十八条的规矩。笔据《公司债券刊行与往返措置主见》(证监会令113号)五十八条、《公司债券刊行与往返措置主见》(证监会令180号)六十八条、《公司债券刊行与往返措置主见》(证监会令222号)六十九条的规矩，证监会决定对财通证券收受警示函的行政监管措施。

江苏证监局网站2025年12月17日发布对陈炯收受出具警示函行政监管措施的决定。经查，陈炯在财通证券锡永乐路证券生意部从业时分，存在在微信群中提供、传播误客户的信息大庆设备保温，未向客户充分教唆证券往返的风险、操作念客户账户等行径，违抗了《证券公司和证券投资基金措置公司规措置主见》(证监会令166号)十条二款，设备保温施工《证券牙东说念主措置暂行规矩》(证监会公告〔2020〕20号)十条、十二条项、二项以及二十六条目的规矩。笔据《证券公司和证券投资基金措置公司规措置主见》三十二条目，《证券牙东说念主措置暂行规矩》二十四条、二十六条目规矩，江苏证监局决定对陈炯收受出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货商场诚信档案。

浙江证监局网站2025年11月7日发布对于《对财通证券股份有限公司收受责令改正措施的决定》和《对于对裴根财收受出具警示函措施的决定》。经查，财通证券场外养殖品业务存在以下问题：地点措置机制不健全，未对挂钩地点实施实时动态改换；投资者天资年度复核责任不到位；未对业务措置系统权限、密码实施有措置。经查，裴根财手脚财通证券措置东说念主员，分担相干业务，对公司上述违法行径负有措置包袱。上述情形不符《证券公司场外期权业务措置主见》(中证协发〔2020〕104号)十八条、三十二条、四十六条，《证券公司收益互换业务措置主见》(中证协发〔2021〕276号)十九条目、十六条，《证券公司里面规模指令》(证监机构字〔2003〕260号)七条项、百十六条的规矩，违抗了《证券公司和证券投资基金措置公司规措置主见》(证监会令166号)三条、六条项，《证券基金想象机构信息本领措置主见》(证监会令179号)三十二条目、二款的规矩。笔据《证券公司和证券投资基金措置公司规措置主见》(证监会令166号)三十二条目、《证券基金想象机构信息本领措置主见》(证监会令179号)五十七条的规矩，浙江证监局决定对财通证券收受责令改正的监督措置措施。笔据《证券公司和证券投资基金措置公司规措置主见》(证监会令166号)三十二条目、《证券基金想象机构信息本领措置主见》(证监会令179号)五十七条的规矩，浙江证监局决定对裴根财收受出具警示函的监督措置措施，并记入证券期货商场诚信档案。

浙江证监局网站2025年9月26日发布《对于对财通证券股份有限公司收受出具警示函措施的决定》和《对于对钱斌收受出具警示函措施的决定》。经查，财通证券存在以下问题：是未有设立遮盖境外子公司的方案事项落实追踪轨制及方案果评估轨制；二是未健全对境外子公司的风险管控机制；三是提名的境外子公司部分董事不符相应任职条件。上述情形违抗了《证券公司和证券投资基金措置公司规措置主见》(证监会令166号)三条、《证券公司和证券投资基金措置公司境外开发、收购、参股想象机构措置主见》(证监会令179号)十四条、十六条、十九条二款、二十条的规矩。笔据《证券公司和证券投资基金措置公司规措置主见》三十二条目、《证券公司和证券投资基金措置公司境外开发、收购、参股想象机构措置主见》三十二条的规矩，浙江证监局决定对财通证券收受出具警示函的监督措置措施，并记入证券期货商场诚信档案。钱斌手脚财通证券总司理助理、财通证券(香港)有限公司时任董事长，对上述情形负有措置包袱，笔据《证券公司和证券投资基金措置公司规措置主见》三十二条目、《证券公司和证券投资基金措置公司境外开发、收购、参股想象机构措置主见》三十二条的规矩，浙江证监局决定对钱斌收受出具警示函措施的监督措置措施，并记入证券期货商场诚信档案。

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